Portafolios de inversión: la norma y el negocio

Prefacio

Prologo de la segunda edición

Presentación de segunda edición

Prologo de la primera edición

Presentación de la primera edición

Capitulo 1
Conceptos básicos sobre portafolios de inversión

Nota introductoria
1. Entorno económico
2. Entorno jurídico
2.1. Regulación
2.2. Supervisión
2.3. Profesionalidad de los gestores institucionales de inversión de terceros
2.4. Riesgos de abuso e incumplimiento del gestor y mecanismos jurídicos de protección de los inversionistas

Capitulo 2
Topología de portafolios de inversión y sus operadores

Nota introductoria
1. Portafolios de inversión individual
1.1. Estados unidos de América
1.2. Argentina
1.3. Chile
1.4. Colombia
1.5. Ecuador
1.6. México
1.7. Perú
1.8. Venezuela
2. Portafolios de inversión colectiva
2.1 Clasificación
2.2. Portafolios de inversión colectiva y operadores en los países de la muestra

Capitulo 3
Creación de los portafolios de inversión y de sus operadores

Nota introductoria
1. Acceso de los operadores al mercado
1.1. Argentina
1.2. Chile
1.3. Colombia
1.4. Ecuador
1.5. México
1.6. Perú
1.7. Venezuela
2. Requisitos para la operación de portafolios de inversión colectiva
2.1. Estados Unidos de América
2.2. Argentina
2.3. Chile
2.4. Colombia
2.5. Ecuador
2.6. México
2.7. Perú
2.8. Venezuela
 
Capitulo 4
Órganos de gobierno y control de los portafolios de inversión colectiva: funciones y deberes legales.

Nota Introductoria
1. Órganos de administración de los portafolios de inversión colectiva
1.1. Entidad administradora, operadora y gestora
1.2. Junta directiva o consejo de administración de la entidad administradora y/o del vehículo de inversión colectiva.
1.3. Gerente de la cartera colectiva
1.4. Comité de inversiones
1.5. Gestor profesional
1.6. Asamblea de inversionistas
2. Órganos de control de los portafolios de inversión colectiva
2.1. Custodio
2.2. Contralor normativo
2.3. Revisor fiscal, síndico y comisarios
2.4. Auditor externo
2.5. Comité de vigilancia y comisión de control

Capitulo 5
Funcionamiento de los portafolios  de inversión colectiva

Nota Introductoria
1. Promoción y distribución
1.1. Promoción y distribución directa
1.2. Publicidad
1.3. Promoción y distribución mediante otras instituciones
2. Formas negociales de vinculación de inversionistas y representación de participaciones
2.1. Argentina
2.2. Chile
2.3. Colombia
2.4. Ecuador
2.5. Perú
2.6. Venezuela
3. Política de inversión, operaciones autorizadas y restricciones
3.1. Política de inversión
3.2. Operaciones autorizadas y restricciones
4. Calificación de riesgo
5. Suministro de información
5.1. Publicaciones en medios informativos
5.2. Reglamento
5.3. Prospecto
5.4. Ficha técnica
5.5. Extracto de estado de cuenta
5.6. Rendición de cuentas
5.7. Información relevante
6. Ingresos, gastos y comisiones
6.1. Colombia
6.2. México
6.3. Perú
6.4. Venezuela
7. Garantías y coberturas a los inversionistas

Capitulo 6
El deber de la lealtad y los conflictos de interés en el manejo de portafolios de inversión

Nota introductoria
1. Tratamiento conceptual y normativo
1.1. El principio y sus formulaciones
1.2. Prácticas contrarias al deber de lealtad
1.3. Manejo adecuado de información privilegiada
1.4. Enfoques regulatorios
2. Desarrollos normativos del deber de lealtad en materia de portafolios de inversión colectiva
2.1. Obligaciones positivas o de acción del gestor
3. Prevención y saneamiento de los conflictos de interés
3.1. Normas de gobierno corporativo y sistema de control interno
3.2. Paredes de fuego
3.3. Revelación del conflicto de interés y consentimiento del  cliente
3.4. Autorizaciones especiales
3.5. Sustitución o remoción del administrador desleal

Capitulo 7
Fusión, cesión y liquidación de portafolios de inversión colectiva

Nota introductoria
1. Fusión
1.1. Chile
1.2. Colombia
1.3. Perú
1.4. Venezuela
2. Cesión
2.1. Argentina
2.2. Chile
2.3. Colombia
2.4. Perú
2.5. Venezuela
3. Liquidación
3.1. Causales de liquidación
3.2. Procedimientos de liquidación
Bibliografía
Índice de autores